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每經(jīng)記者 曾劍

上證所一紙關(guān)于高管持股的變化公告，將物產(chǎn)中大（600704，收盤(pán)價(jià)5.54元）獨(dú)立董事以及小商品城（600415，收盤(pán)價(jià)5.50元）監(jiān)事曹中堃涉嫌短線交易自家公司股票的事件曝光。

頻繁交易自家股票

據(jù)上證所上市公司誠(chéng)信記錄，物產(chǎn)中大獨(dú)立董事沈進(jìn)軍昨日填報(bào)了股份變化情況，其曾在2012年頻繁買(mǎi)賣(mài)公司股票。沈進(jìn)軍原持有物產(chǎn)中大1.7萬(wàn)股。2012年1月4日，其以7.32元/股的均價(jià)減持1395股；5月23日、24日、28日，又分別買(mǎi)入1.66萬(wàn)股，1000股、1000股。5月29日，沈進(jìn)軍再度調(diào)轉(zhuǎn)方向，以10.9元/股的價(jià)格減持900股。此后，沈進(jìn)軍又在7月19日以6.815元/股的價(jià)格減持了635股。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，進(jìn)入12月后，沈進(jìn)軍的減持行為進(jìn)一步加速。其分別在12月17日、25日、26日、31日累計(jì)減持3605股。有意思的是，在12月31日減持完畢后，沈進(jìn)軍尚持有物產(chǎn)中大1.7萬(wàn)股，這與其最初的持股數(shù)量完全一致。

此外，小商品城監(jiān)事曹中堃也于昨日向上交所填報(bào)了股份變化情況。其曾在今年2月8日以7.02元/股的價(jià)格買(mǎi)入小商品城股票6.76萬(wàn)股。但距首次買(mǎi)入不到一個(gè)月，其又大舉賣(mài)出。3月5日、6日連續(xù)兩個(gè)交易日，曹中堃分別以6.38元/股、6.42元/股的價(jià)格累計(jì)賣(mài)出小商品城股票1.26萬(wàn)股。

涉嫌構(gòu)成短線交易

拋開(kāi)盈虧不談，沈進(jìn)軍及曹中堃上述行為已涉嫌違法違規(guī)。

根據(jù)《證券法》第四十七條，上市公司董監(jiān)高、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購(gòu)入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣(mài)出該股票不受六個(gè)月時(shí)間限制。

資料顯示，沈進(jìn)軍自2011年8月起就任物產(chǎn)中大獨(dú)立董事，曹中堃自2010年3月任職小商品城監(jiān)事，兩人上述買(mǎi)賣(mài)行為正處于任職期間。

顯然，作為上市公司的董監(jiān)高成員，沈進(jìn)軍、曹中堃的上述行為已涉嫌違反《證券法》。此外，《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.1.7條也對(duì)上交所上市公司的高管做出同樣的要求，上交所同時(shí)要求涉事上市公司及時(shí)披露相關(guān)情況。

不過(guò)時(shí)至今日，物產(chǎn)中大、小商品均未對(duì)自家高管上述交易行為予以披露，個(gè)中原因不得而知。

值得一提的是，若沈進(jìn)軍、曹中堃短線交易行為屬實(shí)，兩人將面臨相應(yīng)的處罰。根據(jù)《證券法》第195條規(guī)定，上市公司董監(jiān)高、持有上市公司股份百分之五以上的股東，違反《證券法》第四十七條的規(guī)定買(mǎi)賣(mài)本公司股份的，給予警告，可以并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。