本報記者 包興安

光大證券昨日晚間公告稱，11月14日公司收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》，對光大證券因“8.16事件”涉嫌利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易作出處罰決定。根據(jù)處罰內(nèi)容，光大證券共計(jì)被罰款5.23億元。該案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，“光大證券在進(jìn)行ETF套利交易時，因程序錯誤，其所使用的策略交易系統(tǒng)以234億元的巨量資金申購180ETF成份股，實(shí)際成交72.7億元”為內(nèi)幕信息。

光大證券2013年8月16日下午將所持股票轉(zhuǎn)換為180ETF和50ETF并賣出的行為和2013年8月16日下午賣出股指期貨空頭合約IF1309、IF1312共計(jì)6240張的行為，構(gòu)成《證券法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》所述內(nèi)幕交易行為。徐浩明為直接負(fù)責(zé)的主管人員，楊赤忠、沈詩光、楊劍波為其他直接責(zé)任人員。

鑒于上述事實(shí)，根據(jù)《證券法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定：

一是沒收光大證券ETF內(nèi)幕交易違法所得1307萬元，并處以違法所得5倍的罰款；沒收光大證券股指期貨內(nèi)幕交易違法所得7414.35萬元，并處以違法所得5倍的罰款。上述兩項(xiàng)罰沒款共計(jì)約5.23億元。

二是對光大證券ETF內(nèi)幕交易直接負(fù)責(zé)的主管人員徐浩明、其他直接責(zé)任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告，分別處以30萬元罰款；對光大證券股指期貨內(nèi)幕交易直接負(fù)責(zé)的主管人員徐浩明、其他直接責(zé)任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告，分別處以30萬元罰款。上述兩項(xiàng)罰款每人合計(jì)60萬元。

對時任董事會秘書梅鍵的信息誤導(dǎo)行為，責(zé)令改正，并處以20萬元罰款。

另外，中國證監(jiān)會同日下發(fā)《市場禁入決定書》，決定內(nèi)幕交易行為相關(guān)責(zé)任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波為終身證券市場禁入者、期貨市場禁止進(jìn)入者。

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