每經(jīng)編輯｜每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 邊萬(wàn)莉 每經(jīng)編輯 畢陸名     

每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 邊萬(wàn)莉 每經(jīng)編輯 畢陸名

新力金融（600318，SH）自9月1日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)為“安徽證監(jiān)局”）《行政處罰事先告知書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)為《告知書(shū)》）以來(lái)，《告知書(shū)》涉及到被處罰的7名高管，已全部辭職。

9月19日，新力金融發(fā)布公告稱(chēng)，公司及相關(guān)當(dāng)事人收到安徽證監(jiān)局《行政處罰決定書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)為《處罰書(shū)》）。據(jù)《處罰書(shū)》，新力金融因多項(xiàng)違規(guī)事件被處以60萬(wàn)罰款，共有11名高管受到處罰。

7名高管悉數(shù)辭職

9月18日，新力金融公司總經(jīng)理榮學(xué)堂、財(cái)務(wù)總監(jiān)桂曉斌、副總經(jīng)理鐘鋼、孟慶立向董事會(huì)遞交了書(shū)面辭職報(bào)告。然而，這并非是9月第一批辭職高管人員?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，董事會(huì)于9月7日同時(shí)收到董事長(zhǎng)徐立新、獨(dú)立董事王家斌、獨(dú)立董事陳茂瀏書(shū)面辭職報(bào)告。

值得一提的是，新力金融9月1日收到安徽證監(jiān)局《告知書(shū)》中被處罰的7名高管正是上述辭職人員。由于4位董事同時(shí)辭職，將導(dǎo)致公司獨(dú)立董事人數(shù)少于公司章程規(guī)定的董事會(huì)成員人數(shù)的三分之一，且公司董事人數(shù)低于法定要求，根據(jù)《公司法》、《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，徐立新的辭職將在公司選舉產(chǎn)生新董事長(zhǎng)之日起正式生效。

9月7日，新力金融第七屆董事會(huì)第八次會(huì)議提議吳昊、黃繼立為第七屆董事會(huì)董事候選人，黃攸立、劉平為第七屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人。9月18日，新力金融召開(kāi)了第七屆董事會(huì)第十次會(huì)議，選聘許圣明為公司副總經(jīng)理、洪志誠(chéng)為公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、劉洋為公司董事會(huì)秘書(shū)。至此，新力金融完成了董事和高管團(tuán)隊(duì)的大換血。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十九條明確規(guī)定，上市公司存在七種情形之一的，不得非公開(kāi)發(fā)行股票。其中第四種情形為“現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近三十六個(gè)月內(nèi)受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者最近十二個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所公開(kāi)譴責(zé)”。新力金融高管大換血是否與此有所關(guān)聯(lián)？《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者以投資者身份致電新力金融董秘，董秘回應(yīng)稱(chēng)，那肯定是這樣的，如果不影響就不用那么多人辭職了。

華東地區(qū)不愿具名的私募向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，被處罰高管集體辭職，不排除公司采取這種極端方式來(lái)躲避證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，因?yàn)闆Q定權(quán)在大股東手里，要看大股東想做什么。

公司存多項(xiàng)違規(guī)

實(shí)際上，就在去年9月，新力金融推出對(duì)價(jià)23.79億元“現(xiàn)金+股權(quán)”收購(gòu)第三方支付公司?？迫谕ǖ闹卮筚Y產(chǎn)重組的計(jì)劃，后因證監(jiān)會(huì)調(diào)查中止重組事項(xiàng)。并提及鑒于收購(gòu)海科融通支付的重大資產(chǎn)重組事宜對(duì)公司打造閉環(huán)的新興金融生態(tài)服務(wù)鏈、和現(xiàn)有平臺(tái)產(chǎn)生更好的協(xié)同效應(yīng)、推進(jìn)公司向農(nóng)村金融服務(wù)標(biāo)桿性企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有重要意義。公司將待收到安徽證監(jiān)局的調(diào)查結(jié)論后即公告并及時(shí)申請(qǐng)重大資產(chǎn)重組恢復(fù)事宜。

9月19日，新力金融發(fā)布公告稱(chēng)，公司及相關(guān)當(dāng)事人收到安徽證監(jiān)局《處罰書(shū)》，新力金融因2015年年報(bào)虛增收入和利潤(rùn)、未按規(guī)定履行關(guān)聯(lián)交易信息披露義務(wù)、未按規(guī)定履行重大訴訟信息披露義務(wù)、2015年重大資產(chǎn)購(gòu)買(mǎi)報(bào)告書(shū)披露不準(zhǔn)確等違規(guī)事項(xiàng)被處以60萬(wàn)元罰款。

另外，11名高管人員也受到了“牽連”。其中，對(duì)徐立新、榮學(xué)堂、桂曉斌、孟慶立、鐘鋼分別給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)王彪、陳茂瀏、王家斌、齊生立、段佑君、章厚平分別給予警告，并分別處以3萬(wàn)元罰款。與《告知書(shū)》相比較，新增4名被處罰高管人員，分別是新力金融其他負(fù)責(zé)人王彪、齊生立、段佑君、章厚平。

《處罰書(shū)》顯示，新力金融2015年年報(bào)虛增營(yíng)業(yè)收入3552.33萬(wàn)元，占2015年度營(yíng)業(yè)收入的2.59％，虛增利潤(rùn)6574.83萬(wàn)元，占2015年度利潤(rùn)總額的23.66％。

新力金融在信息披露方面也存在違規(guī)情況。2015年、2016年新力金融通過(guò)借用第三方的手段將相關(guān)債權(quán)轉(zhuǎn)讓給控股股東子公司，隱瞞關(guān)聯(lián)交易，規(guī)避履行信息披露義務(wù)，未在年報(bào)中予以披露。對(duì)于其控股子公司德潤(rùn)租賃的重大訴訟情況，新力金融也未能按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)進(jìn)行披露。

此外，新力金融（原巢東股份）在2015年度重大資產(chǎn)購(gòu)買(mǎi)報(bào)告書(shū)中第四節(jié)交易標(biāo)的中披露“報(bào)告期內(nèi)，（備注：德潤(rùn)租賃）均正常收取客戶(hù)租金、利息和服務(wù)費(fèi)”，與淮南榮某于2014年6月停止付息，截至2015年4月30日（原巢東股份重大資產(chǎn)收購(gòu)?fù)瓿扇眨├塾?jì)欠息約3552.33萬(wàn)元的實(shí)際情況不符。