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全國股轉(zhuǎn)公司強(qiáng)化新三板投資者開戶風(fēng)險管理:嚴(yán)查非法機(jī)構(gòu)誘導(dǎo)“一人公司”非法開戶

2024-05-04 18:08:41

每經(jīng)AI快訊,近日,全國股轉(zhuǎn)公司向券商下發(fā)通知,要求券商進(jìn)一步加強(qiáng)新三板投資者開戶?險提示。據(jù)悉,近期,全國股轉(zhuǎn)公司接到投資者舉報,部分非法機(jī)構(gòu)誘導(dǎo)投資者通過“一人公司”形式開立新三板賬戶并參與交易,導(dǎo)致投資者蒙受損失。股轉(zhuǎn)公司要求各券商在投資者申請開通新三板交易權(quán)限時,了解投資者的身份、財(cái)務(wù)狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)等相關(guān)信息,評估投資者的?險承受能力和?險識別能力。全國股轉(zhuǎn)公司要求,如投資者以“一人公司”身份開通新三板交易權(quán)限,各券商需有針對性地開展?險揭示和投教知識普及等工作,重點(diǎn)向投資者宣傳防范非法證券活動知識,充分揭示掛牌公司股票交易?險,引導(dǎo)投資者審慎參與掛牌公司股票交易。如發(fā)現(xiàn)“一人公司”存在集中開戶可能涉嫌非法中介情形的,券商應(yīng)及時向全國股轉(zhuǎn)公司上報線索,并做好?險提示工作。 (中證報)

責(zé)編 張楊運(yùn)

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