每經(jīng)AI快訊，5月6日，深圳證券交易所近期對《深圳證券交易所會員客戶交易行為管理評價業(yè)務(wù)指引》進行了修訂，以進一步壓實會員客戶交易行為管理責(zé)任，更好地發(fā)揮評價機制的督促引導(dǎo)作用。據(jù)悉，此次修訂增加上位規(guī)則依據(jù)，并完善了會員評價內(nèi)容，新增“會員對程序化交易的管理情況”“會員對融資融券交易的管理情況”兩方面評價內(nèi)容，并在原有的“會員協(xié)同自律監(jiān)管情況”評價中新增重點監(jiān)控證券管理、加強客戶交易風(fēng)險提示等內(nèi)容。此外，此次修訂還優(yōu)化了評價結(jié)果運用規(guī)定，明確了對評價星級為兩星及以下且評價得分小于70分的會員，可采取口頭問詢、談話提醒等工作措施，不采取自律監(jiān)管措施；評價星級為兩星及以下且評價得分小于60分的會員，原則上納入現(xiàn)場檢查范圍。 (中證金牛座)