每經(jīng)記者｜王硯丹    每經(jīng)編輯｜趙云    

7月18日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《中國證券業(yè)協(xié)會團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)工作三年規(guī)劃（2025年-2027年）》（下稱《三年規(guī)劃》），要求各會員單位結(jié)合規(guī)劃確定的重點任務(wù)，積極參與團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)工作。

中證協(xié)指出，制定《三年規(guī)劃》的初衷，是緊緊圍繞“打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”總目標(biāo)，聚焦資本市場改革發(fā)展實際需求，構(gòu)建具備科學(xué)性、前瞻性、可落地性的證券行業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)體系，充分發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)化的規(guī)范引領(lǐng)作用，助力提升行業(yè)服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力、風(fēng)險防控能力和國際競爭力。通過三年建設(shè)，形成覆蓋重點領(lǐng)域、適應(yīng)創(chuàng)新需求、深度融合業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)框架，為構(gòu)建資本市場新發(fā)展格局、推動證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供堅實支撐。

引導(dǎo)行業(yè)制定具有首創(chuàng)性、突破性的標(biāo)準(zhǔn)

中證協(xié)指出，本次《三年規(guī)劃》制定遵循以下三大原則：

一是統(tǒng)籌謀劃，梯度布局。針對投資者保護(hù)、數(shù)據(jù)治理、科技創(chuàng)新等重點領(lǐng)域，發(fā)揮團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)“靈活高效、迭代快速”的優(yōu)勢，引導(dǎo)行業(yè)制定具有首創(chuàng)性、突破性的標(biāo)準(zhǔn)；加強跨部門協(xié)同，深入調(diào)研行業(yè)共性需求，以科學(xué)規(guī)劃實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)研制與監(jiān)管規(guī)則、自律規(guī)則的協(xié)同部署、有機銜接，避免重復(fù)建設(shè)與覆蓋盲區(qū)。

二是需求導(dǎo)向，急用先行。探索構(gòu)建“需求發(fā)現(xiàn)-快速供給-動態(tài)調(diào)優(yōu)”的響應(yīng)機制?；跇I(yè)務(wù)場景與發(fā)展趨勢，以實際需求為導(dǎo)向，做好標(biāo)準(zhǔn)預(yù)研與項目擇優(yōu)的指導(dǎo)工作，優(yōu)先推進(jìn)可行性高、緊迫性強的標(biāo)準(zhǔn)項目。進(jìn)一步創(chuàng)新評議方法，在嚴(yán)格遵循標(biāo)準(zhǔn)化工作基本原理、方法和程序要求的同時，提升編制效率。

三是質(zhì)效并重，保障落實。持續(xù)做好團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)工作的制度建設(shè)，完善起草、征詢、評審等關(guān)鍵環(huán)節(jié)規(guī)范要求，加強在編標(biāo)準(zhǔn)的合理性和可操作性。加快培養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)化工作復(fù)合型人才，鼓勵金標(biāo)委、行業(yè)專家、高校學(xué)者等積極參與，強化標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)把關(guān)。探索建立采用后評價機制，定期收集采用反饋，適時開展效果評估與監(jiān)督檢查。

持續(xù)推進(jìn)四大重點領(lǐng)域團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)供給
特別提到人工智能

中證協(xié)同時指出，未來三年將持續(xù)推進(jìn)以下四大重點領(lǐng)域團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)供給：

一是投資者保護(hù)領(lǐng)域。將加強投資者維權(quán)救濟(jì)領(lǐng)域的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，重點推進(jìn)證券公司投資者適當(dāng)性管理、證券糾紛調(diào)解等條線的標(biāo)準(zhǔn)編制，力求突破實際工作中的難點，進(jìn)一步厘清概念、明晰流程，形成便于操作、方便使用的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)。

二是數(shù)據(jù)治理領(lǐng)域?；谧C券行業(yè)數(shù)據(jù)治理的管理需求，重點在三方面開展標(biāo)準(zhǔn)的編制工作：

首先，構(gòu)建數(shù)據(jù)治理管理體系和管理工具。強化數(shù)據(jù)治理頂層設(shè)計，完善數(shù)據(jù)治理組織保障體系，制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法。

其次，建立科學(xué)、穩(wěn)定、完備的數(shù)據(jù)模型框架。加強數(shù)據(jù)模型與數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的有效結(jié)合，形成一系列具有通用性、規(guī)范性、可控性的行業(yè)數(shù)據(jù)模型。

第三，制定落實數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)體系規(guī)范。推進(jìn)各信息系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)落地，保障數(shù)據(jù)內(nèi)外部使用和交換的一致性和準(zhǔn)確性的規(guī)范性約束。

三是技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域。

信息安全方面，重點在安全管理、安全保護(hù)、安全檢測、響應(yīng)恢復(fù)、數(shù)據(jù)安全等五個方面開展標(biāo)準(zhǔn)編制；

技術(shù)管理方面，重點在軟件工程、機器人流程自動化、運行維護(hù)、IT治理等四個方面開展標(biāo)準(zhǔn)編制；

信息交換方面，重點圍繞交易管理、結(jié)算、信息披露、行情資訊、監(jiān)管報送等任務(wù)開展標(biāo)準(zhǔn)編制。

四是科技創(chuàng)新領(lǐng)域。

云計算方面，重點在云計算技術(shù)架構(gòu)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、云計算安全技術(shù)要求相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以及云計算容災(zāi)體系相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)三方面開展標(biāo)準(zhǔn)編制；

大數(shù)據(jù)方面，重點在技術(shù)架構(gòu)應(yīng)用、數(shù)據(jù)架構(gòu)應(yīng)用、數(shù)據(jù)服務(wù)應(yīng)用、數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)應(yīng)用、數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理等五方面開展標(biāo)準(zhǔn)編制；

人工智能方面，重點在相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施與關(guān)鍵通用技術(shù)、證券行業(yè)重點場景應(yīng)用、應(yīng)用安全保護(hù)線以及算法的安全性、可解釋性、性能評估等四方面開展標(biāo)準(zhǔn)編制；

區(qū)塊鏈方面，重點在行業(yè)當(dāng)前重點應(yīng)用場景、區(qū)塊鏈平臺框架基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)支撐以及區(qū)塊鏈+監(jiān)管等三方面開展標(biāo)準(zhǔn)編制。

參與團(tuán)隊標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)或可獲得
證券行業(yè)文化建設(shè)實踐評估加分

值得一提的是，據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解，參與團(tuán)隊標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，對于券商而言，或可獲得證券行業(yè)文化建設(shè)實踐評估的加分。

根據(jù)最新的證券公司文化建設(shè)實踐評估加分指標(biāo)，公司作為主要執(zhí)筆單位參與協(xié)會自律規(guī)則、規(guī)范研究討論、起草工作，最高可獲得0.2分的加分。其中牽頭單位每項自律規(guī)則或規(guī)范加0.1分，其他主要執(zhí)筆單位每項自律規(guī)則或規(guī)范加0.05分。加分累計計算，最高不超過0.2分。母、子公司之一符合指標(biāo)要求即可加分，母子公司累計計算。相關(guān)自律規(guī)則、規(guī)范須在評估年度正式發(fā)布，具體名單由協(xié)會提供并告知行業(yè)。

記者了解到，2024年度行業(yè)文化建設(shè)實踐評估中，華福證券牽頭制定的《證券公司投訴處理標(biāo)準(zhǔn)》；華安證券牽頭制定的《證券公司客戶回訪標(biāo)準(zhǔn)》；中國銀河牽頭研究討論、起草工作，廣發(fā)證券、興業(yè)證券參與部分內(nèi)容起草的《證券業(yè)商用密碼應(yīng)用上線指南》；國泰海通證券牽頭研究討論、起草工作，東吳證券、興業(yè)證券參與部分內(nèi)容起草的《證券業(yè)區(qū)塊鏈電子數(shù)據(jù)存證應(yīng)用規(guī)范》等獲得了加分。