每經(jīng)AI快訊，5月22日，香港證監(jiān)會今天發(fā)出通函，列明在開立帳戶及維持客戶關系時應實施的監(jiān)控措施。該通函是在證監(jiān)會對12家證券經(jīng)紀行的開戶作業(yè)手法進行檢視后發(fā)出的。有關檢視識別出多項重大缺失，包括開戶文件的盡職審查不足，在開戶過程中接受可疑或偽造文件，及在管理與海外中介人的跨境代理關系方面的弱點。證監(jiān)會對客戶帳戶有可能遭不當使用來進行可疑或不法交易，及因而加劇的洗錢及恐怖分子資金籌集風險，深表關注。證監(jiān)會要求所有持牌法團在切實可行的情況下盡快進行內(nèi)部核查，以偵測是否有任何可疑或偽造文件曾被接受用來開立帳戶。

香港證監(jiān)會中介機構部執(zhí)行董事葉志衡博士表示：“持牌法團在拓展其業(yè)務時，不應以犧牲“認識你的客戶”標準為代價。證監(jiān)會對在開戶過程中的嚴重監(jiān)控失誤及使用偽造文件的情況采取零容忍態(tài)度，并將對相關持牌法團及其高級管理層采取堅決的監(jiān)管及執(zhí)法行動，以維持市場的廉潔穩(wěn)健及公平的競爭環(huán)境。”