每經(jīng)編輯｜杜宇    

處罰書稱，經(jīng)查，熊某在證券經(jīng)營機構(gòu)工作期間，作為證券從業(yè)人員，存在未經(jīng)投資者的委托，擅自為投資者賣出股票以及偽造投資者股票交易對賬單的問題。上述行為違反了《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》相關規(guī)定。

根據(jù)上述規(guī)定，重慶證監(jiān)局對熊某采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

“你應切實強化證券法律法規(guī)知識學習，嚴格遵守法律法規(guī)，杜絕此類問題再次發(fā)生?！敝貞c證監(jiān)局表示。

近期有多位證券從業(yè)人員被罰。

7月4日，寧波證監(jiān)局發(fā)布了《關于對徐某采取出具警示函措施的決定》。經(jīng)查，徐某在某券商寧波中山東路證券營業(yè)部從業(yè)期間，在銷售私募證券投資基金過程中存在誤導性陳述并承諾投資收益的行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》相關規(guī)定。

寧波證監(jiān)局決定對徐某采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

7月1日，廈門證監(jiān)局發(fā)布了《關于對張某采取出具警示函措施的決定》。經(jīng)查，張某作為某券商廈門分公司投資顧問，在公司未與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議情況下通過個人微信向客戶發(fā)送個股預測或投資建議信息，推薦個股缺少合理依據(jù)，未提示潛在的投資風險。上述情形違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》和《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》。

廈門證監(jiān)局決定對張某采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關情況記入誠信檔案。

另外，6月27日，浙江證監(jiān)局發(fā)布了《關于對吳某采取責令改正措施的決定》。經(jīng)查，吳某在某券商紹興分公司從業(yè)期間，存在向客戶提供投資知識測試或開戶知識測評答案、向客戶返還業(yè)績獎勵、向未和公司簽訂投顧協(xié)議的客戶提供投資建議的違規(guī)行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的相關規(guī)定。

浙江證監(jiān)局決定對吳某采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

“你應當加強法律法規(guī)學習，切實提升規(guī)范從業(yè)意識，恪守執(zhí)業(yè)準則，杜絕此類違規(guī)事項再次發(fā)生?！闭憬C監(jiān)局表示。

每日經(jīng)濟新聞綜合重慶證監(jiān)局、寧波證監(jiān)局、廈門證監(jiān)局、浙江證監(jiān)局

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